保荐人资格证书报考条件

保荐人资格证报名条件主要体现在年龄、学历及工作经历等多个方面,考生需同时满足各方面条件才可报考,具体如下:

1、报考条件

1)年满18周岁具备高中以上学历;

2)已被机构聘用且具备3年以上相关工作经历,3年内担任过境内证券发行项目协办人;

3)近3年未受过刑事处罚和中国证监会行政处罚;

4)无大额到期未清偿债务;

5)满足法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

2、合格成绩有效期

1)《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目成绩全部合格,满分均100分,60分及以上合格。

2)考试合格后,每年需参加中国证券业协会组织的业务培训,若未完成培训,则成绩不再有效。

保荐人考试报名时间2022

2022年证券保荐代表人(统一)考试拟举办2次,面向社会报考。第一次考试时间为8月20-21日,第二次考试时间为11月5-6日,报名时间一般为前1-2个月,目前中国证券业协会暂未发布11月的报名通知。测试安排为“一般业务水平评价测试”和“专项业务水平评价测试”5个科目。

一、、一般业务水平评价测试:《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》

二、专项业务水平评价测试:《投资银行业务》(保荐代表人专业能力水平评价测试)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师专业能力水平评价测试)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问专业能力水平评价测试)。

保荐代表人资格考试报名条件

申请保荐代表人资格应具备的条件

申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

1、高中以上文化程度;

2、年满18周岁;

3、具有完全民事行为能力;

4、已被机构聘用;

5、最近3年未受过刑事处罚;

6、最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

8、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

9、具备3年以上保荐相关业务经历;

10、最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

11、未负有数额较大到期未清偿的债务;

12、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

保荐代表人这个群体目前在中国不超过4000人,在某种意义上决定着一个公司能否上市,是资本市场“造富”神话的重要推手;他们是证券公司眼中的“摇钱树”,站在整个资本市场的最顶端,所

保荐人资格证报名条件是什么?

保荐人资格考试报名的条件具体如下:

1、 赞助商代表资格考试不允许个人注册。 各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人;

2、从事证券发行,承销,并购,证券公司固定收益等与投资银行相关业务的正式人员;

3、从事证券发行,承销,并购,固定收益等投资银行相关业务两年以上,包括投资银行,证券承销,兼并,收购,固定收益投资银行相关业务经验。上述时间的确定是基于正式工作的时间。兼职和实习等非正式工作不计算在内。

扩展资料

保荐人在有效保荐期限内,应当履行下列职责:

(一) 确认挂牌企业符合本所要求条件,并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见;

(二)在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时,协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜,确认所有挂牌交易申报文件符合本规则,并向本所提交《挂牌交易保荐书》;

(三)辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定,及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询;

(四)辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务,及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认;

(五) 及时回复本所的质询;

(六) 辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务;

(七)协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。

(八)确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务;

(九)本所规定的其他责任。

参考资料来源:百度百科-证券保荐人资格考试